株式会社柿の木坂アセットデザイニング　勧誘方針

「金融商品の販売等に関する法律」に準拠した当社の「勧誘方針」です。

１．お客様の尊重

常にお客様の立場に立ったコンサルティングを行い、お客様の信頼を得ることを第一義として一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。 また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービス提供に努めます。

２．適切な勧誘

勧誘にあたり、お客様への訪問や連絡の場所・時間帯については、商品の内容や特性を考慮し、お客様に十分なご説明が行えることに留意しながら、お客様のご意向を尊重した良識ある対応を致します。お客様へ訪問や電話をする時間帯は、お客様との約束があるかまたは正当な理由がない限り、午前8時から午後9時までとします。

３．適合性の原則

お客様に金融商品の販売・勧誘を行なうにあたっては、お客様に対し、誠実かつ公正にその業務を遂行するとともに、お客様の投資目的、投資経験・知識および財産状況に照らして適当と認められる勧誘を行います。また、適合性原則に則ったうえで自己責任原則が適用されるに十分な説明義務を尽くし、市場の健全性の確保および投資者保護の観点から投資勧誘を行います。

４．誤認防止

生命保険商品、投資信託、その他の金融商品、あるいは第三者が提供した商品・サービスとの混同・誤解を明確に区別し、それぞれの商品について適切な取扱資格がある役職員がお客様に誤解を招くことの無いよう取扱います。

５．お客様データの取扱

お客様のプライバシーを保護し、お客様データは業務遂行に必要な範囲内で収集し使用するとともに、適正な管理を行い、お客様の秘密を保持します。

６．お客様との適正な関係

お客様に対し合理的で質の高いサービスを提供することに専念し、お客様とは適正な関係を保ちます。

７．勧誘の適正の確保

当社は適切な勧誘が行なわれるよう、役員および社員に対し十分な研修を行い、個々においても知識の習得、研鑽に常に努めてまいります。 また、金融商品取引法、保険業法、個人情報保護法及び関係法令諸規則等の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備、強化に努めてまいります。
合わせて、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めてまいります。